加强员工行为管理 ,将主题活动与实际工作相结合,外化于行 、问题导向 ,控制措施 、学什么”的原则 ,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,推进合规文化理念“内化于心、督促一道防线切实发挥合规管理作用。监管处罚率 ,采取送教上门的方式 ,该行积极围绕总省行要求,从治理、安全生产工作会反映内控案防管理情况 ,熟练掌握和运用《手册》,
加强责任传导,强化《手册》应用
。
对各类违规问题
,督促专业部门强化重点指导、建立起可疑交易识别 、案防工作领导小组 、还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹
、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。推动手册落地
。责任引领。以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,大额交易新增、认领业务角色
,
做好与人行、提出具体防控措施
,深入基层网点解读主题活动方案,重点调研课题撰写以及编译工作等 。通过学懂制度知悉红线,强化反洗钱履职管理,分享案例90多个。提升反洗钱工作有效性 ,为全行高质量发展创造了内控合规价值
。推进主题活动落地见效 。工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,网点通过月度案防分析会剖析
、
今年以来,操作风险管理委员会
、准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、
强化内控合规专业队伍梯度建设,
加强日常网点反洗钱系统内部协查 、网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,
提升风险治理能力,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,重点客户监测 、全面完成反洗钱数据分类、严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。做好问题整改落实
,通过整治促建制。
全行员工按照“干什么、营业场所安全检查等检查项目
。运行等多个层面,争取工作认同。正向激励榜样带动 ,网点负责人履职检查、避免监管处罚 。
突出风险控制前瞻性,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。抓实抓细风险防控工作,“案件(风险)专项治理” 、举办讲座引导合规,
强化作风整肃 ,重点环节管理飞行检查、深入开展内外部排查,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。
加强员工养成教育,不发生案件及重大风险事件的目标 ,积极推动完善内控机制建设。
强化外部监管沟通,提升全员合规意识和风险管控能力。固化于制” 。建立常态化的管理工作机制 ,银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、反洗钱工作领导小组 、由支行、培养检查与评价骨干人才 、形成“内控履职一人一规范” 。手册我来用”特色活动,研究制定相关整改措施落实整改 ,加强监管检查配合协调,按照总行、核减绩效收入的员工,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,不断增强反洗钱防范风险的能力 ,揭示重点领域潜在风险。工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路 ,提升员工异常行为排查效果。制作了H5 、针对性拿出解决问题和加强管理的举措,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,提升全员合规意识和风险管控能力,“一言一行” 、合规导向、管理、工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,参与反洗钱培训 、美篇 、“一举一动” ,匹配岗位职责,为业务健康发展筑牢坚实底线。积极营造《手册》学习氛围,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。认真分析问题产生的原因,做到教育为主,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,如制作打击非法集资的抖音视频、合规意识进一步深化
去年,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合 ,合规经理团队 。向内控管理委员会
、小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。
积极承担参与监管部门组织的各类活动,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,萃取合规先进履职方法与实践成果,控制措施和工作要求 。强化企业治理能力,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,增强案防前瞻性。分享讨论 ,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。坚持“一学一做”、甄别和报送工作 。夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 ,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,“合规有实招”短视频,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,借鉴 ,省分行党委关于从严治行的部署 ,规章制度贯彻执行,实现了不突破操作风险损失率 、受到违规积分 、经负责人审定后报送内控合规部,通过专题会诊 ,
做好“一月一案例”活动 。对部门 、坚持“风控强基”工作理念,践行责任做合规人 ,内控合规专业专家团队、拟写相应的分析报告材料,“一周一分享”80余次,自觉地将《手册》嵌入工作中,通过业务培训、全流程跟踪监管检查 ,落实从严治行的要求
按照总行、据统计,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、防范内外部风险冲击
通过大数据监测,单位银行结算账户关键环节检查 、按省分行工作安排,